Diagnóstico FCCA
Instructivo para el Auto-Diagnóstico de Cumplimiento
Este auto-diagnóstico te permitirá evaluar el nivel de cumplimiento de tu empresa en áreas clave, ayudándote a identificar fortalezas y oportunidades de mejora.
Pasos para Realizar el Auto-Diagnóstico
1. Responda cada Pregunta:
- “Sí”: Indica cumplimiento total.
- “No”: Indica no cumplimiento.
- “No Aplica (NA)”: Esta opción debe seleccionarse si la pregunta no se aplica a su contexto.
2. Entender el Nivel de Cumplimiento:
- Puntuación del 0 al 100%: La puntuación refleja el nivel de cumplimiento general. Se calcula sumando puntos por respuestas “Sí” y descontando puntos por “No”. Las respuestas “NA” se excluyen del cálculo.
- Interpretación:
- 90-100%: Bueno. La empresa está en muy buena forma en términos de los criterios evaluados.
- 70-88%: Cumplimiento aceptable, pero con varias áreas que necesitan mejoras (cumple con los requisitos mínimos).
- 0-69%: Inaceptable. Es fundamental revisar y mejorar las prácticas en las áreas evaluadas.
3. Revisión de Resultados:
- Revisa cada sección: Para entender en qué áreas tu empresa cumple y dónde necesita mejorar.
- Plan de Acción: Utiliza la puntuación para priorizar áreas de mejora. Crea un plan de acción para abordar los puntos débiles identificados.
Consejos para el Uso del Cuestionario
- Completa todas las preguntas: Para obtener una visión precisa de tu situación actual.
- Se Honesto: Responder con precisión te ayudará a identificar áreas críticas para el desarrollo.
- Revisa Periódicamente: Usa este diagnóstico regularmente para monitorear el progreso y ajustar tus estrategias de cumplimiento.
Ejemplo de Resultados
- Puntuación: Si tienes 10 preguntas y respondes “Sí” a 5, “No” a 2, y “NA” a 2, tu puntuación sería 62.5%. Esto indica que hay margen para mejorar en las áreas con respuestas “No”.
✅
Usa este cuestionario para guiar tus esfuerzos de mejora continua y para mantener un alto nivel de cumplimiento en tu empresa.
Cuestionario de Auditoría
| Crítico | Pregunta | Sí | No | No Aplica |
|---|---|---|---|---|
| ¿Es suficiente la iluminación en las siguientes áreas clave? | ||||
| 1.1. Áreas de Inspección | ||||
| (a) Simple Realización de tareas visuales de alto contraste o gran tamaño | ||||
| (b) Difícil. Realización de tareas visuales de contraste medio o tamaño pequeño | ||||
| (c) Exigente. Realización de tareas visuales de bajo contraste o tamaño muy pequeño | ||||
| 1.2. Áreas de Producción | ||||
| (a) Simple. Realización de tareas visuales de alto contraste o gran tamaño | ||||
| (b) Difícil. Realización de tareas visuales de contraste medio o tamaño pequeño | ||||
| (c) Exigente. Realización de tareas visuales de bajo contraste o tamaño muy pequeño | ||||
| 1.3. Área de Manejo de Materiales | ||||
| (a) Carga y Envío | ||||
| (b) Recogida de Stock, Clasificación y Recepción | ||||
| (c) Envoltura, Empaque y Etiquetado | ||||
| 1.4. Almacén y Almacenamiento | ||||
| (a) Área Inactiva | ||||
| (b) Área Activa: Artículos Voluminosos; Etiquetas Grandes | ||||
| (c) Área Activa: Artículos Pequeños; Etiquetas Pequeñas | ||||
| 2. La instalación mantiene áreas de producción, acabado y empaque limpias y organizadas. | ||||
| 3. La instalación tiene áreas de inspección separadas para cada departamento con mesas de inspección y ventilación adecuada. | ||||
| 4. La instalación tiene un programa de control de plagas documentado y adecuado que incluye inspecciones frecuentes. (interno o de terceros) | ||||
| 5. La instalación tiene un programa de control de humedad documentado que incluye inspecciones frecuentes/verificación del contenido de humedad (MC). [Obligatorio para fábricas que producen productos con madera maciza/compositada, partes de cuero y papel] | ||||
| 6. ¿Son las condiciones de almacenamiento apropiadas y adecuadas para la materia prima para evitar el deterioro de la calidad o la seguridad y tienen buenos controles climáticos (entorno controlado por temperatura), especialmente para materiales/componentes sensibles? (Ej. Madera maciza, Cuero Genuino, PU/PVC sintético, telas, etc.) | ||||
| 7. No se observaron ventanas rotas ni techos con filtraciones que puedan resultar en contaminación del producto durante la Auditoría. | ||||
| Crítico | 8. La fábrica implementa un estricto procedimiento de control de herramientas afiladas para evitar que tijeras, cuchillos, hojas, vidrios rotos y agujas se mezclen con el producto en el ÁREA DE EMPAQUE DE PRODUCTOS TERMINADOS. | |||
| Crítico | 9. La fábrica implementa un proceso de control de agujas rotas [Aplica para productos que requieren costura y/o aquellos utilizados en etiquetado o pistolas de kimble para etiquetas] | |||
| Crítico | 10. La fábrica tiene una unidad de detección de metales (Sistema de Aeropuerto) ubicada en el área de acabado adecuada, está cerrada y asegurada, y tiene registros de calibración regulares [La puntuación no aplicará (N/A) si la fábrica no necesita esta máquina] | |||
| 11. ¿Tiene la planta un suministro de energía de "respaldo" disponible que permita continuar la producción en caso de fallo de energía? [Puntos adicionales si lo tienen] | ||||
| 12. ¿Tiene la fábrica un procedimiento establecido y un sistema efectivo de gestión de residuos industriales en su lugar? | ||||
| NUEVO | 13. ¿Inspecciona y verifica la fábrica la presencia de moho en los productos terminados/empaquetados almacenados en el almacén durante más de 90 días antes del envío? | |||
| 1.1 Calibración y Mantenimiento de Máquinas | ||||
| 1. La fábrica tiene un sistema y procedimiento documentado para la limpieza, reparación y calibración programada de máquinas y equipos de producción (Programa de Mantenimiento Preventivo) | ||||
| 2. La fábrica tiene un sistema y procedimiento documentado para la calibración programada de herramientas y equipos de inspección y prueba | ||||
| 3. ¿La precisión de la calibración es rastreable a estándares internacionales y nacionales específicos? | ||||
| 4. Las máquinas y equipos de la fábrica parecen estar limpios y en buen estado de funcionamiento. | ||||
| 5. Las máquinas, equipos y herramientas están debidamente etiquetados con la fecha de la última mantenimiento/calibración y el programa. | ||||
| 6. Las máquinas, equipos y herramientas que necesitan ser reparados están debidamente etiquetados o marcados para evitar el uso accidental. | ||||
| 7. La fábrica tiene un área de almacenamiento adecuada, limpia y organizada para herramientas críticas (es decir, moldes de inyección) con estantes etiquetados. | ||||
| 8. La fábrica tiene documentación adecuada e inventario actualizado de máquinas, herramientas, repuestos y equipos. | ||||
| 9. La fábrica tiene un equipo de mantenimiento con el nivel de habilidad adecuado y equipos para realizar las reparaciones y calibraciones necesarias en las máquinas. | ||||
| 2.0 Sistema de gestión de calidad | ||||
| 1. ¿La fábrica tiene un Sistema de Gestión de Calidad acreditado conforme a alguna asociación de estándares de calidad internacional, nacional o de clientes (por ejemplo, ISO 9001, etc.)? | ||||
| 2. ¿La fábrica tiene un Sistema de Gestión de Calidad (SGC) establecido y claramente documentado en su Manual de Calidad que siga la norma ISO 9001 u otro Estándar de Calidad Internacional apropiado para los productos que fabrican? | ||||
| 3. Los trabajadores y supervisores están familiarizados con estas políticas y objetivos de calidad. | ||||
| 4. ¿La fábrica realiza auditorías internas regularmente y hace un seguimiento de la eficiencia de las acciones correctivas de las desviaciones encontradas durante las auditorías internas? | ||||
| 5. La fábrica tiene un sistema documentado para el manejo de quejas de clientes. | ||||
| 6. La fábrica tiene un programa documentado de gestión de retiro y retirada de productos. | ||||
| 7. El equipo de control de calidad de la fábrica es independiente de la división de producción. | ||||
| 8. ¿La fábrica tiene algún tipo de listado para identificar defectos específicos [similar a la Lista de Clasificación de Defectos (DCL) o la Lista de Defectos Críticos-Mayores-Menores (CMM)] y se usa en sus inspecciones? | ||||
| 9. La gestión de producción y el equipo de control de calidad discuten y trabajan juntos para resolver problemas/preocupaciones de calidad. (Proporcionar documentación). | ||||
| 10. ¿La fábrica implementa actividades de mejora continua? Por ejemplo, mejora de la tasa de defectos internos, mejora de la tasa de aprobación de inspección, mantenimiento de KPIs, etc. | ||||
| 11. La fábrica mantiene un sistema de trazabilidad efectivo que puede determinar la fuente inmediata desde la materia prima hasta el producto terminado. | ||||
| 12. La fábrica tiene sistemas y procedimientos establecidos para controlar el riesgo (Evaluación de Riesgos) de contaminación física o química que pueda dañar/afectar materias primas, procesos, equipos y herramientas, productos y personal. | ||||
| 13. La fábrica mantiene un sistema de control de la fuente de madera? [Obligatorio para fábricas que producen productos con componentes de madera y plantas para ASDA/GEORGE UK] | ||||
| 14. La fábrica tiene un sistema de control para cumplir con los requisitos de la Ley LACEY, asegurando que han ejercido la debida diligencia para garantizar que los materiales de madera/plantas contenidos en los productos suministrados a Wal-Mart sean de origen legal en su país? | ||||
| 15. La fábrica tiene un sistema de control para cumplir con la Certificación de Madera Compuesta del Título VI de TSCA (Requisitos actualizados de CARB en cumplimiento con la Medida de Control de Tóxicos en el Aire del Estado de California (ATCM)? [Requisito obligatorio para fábricas que producen productos que contengan cualquier producto de madera manufacturada para EE.UU. para Walmart, Walmart.com, Sam's Club y SamsClub.com]. | ||||
| 16. Si la fábrica produce artículos que requieren etiquetas legales, ¿están estas etiquetas legales registradas con GRS (Global Registration Services)? [Requisito obligatorio de WMUS para todos los artículos tapizados y rellenos] | ||||
| 3.0 CONTROL DE MATERIALES DE ENTRADA | ||||
| 1. La fábrica tiene un sistema y procedimientos documentados (instrucciones, pautas y registros) para la inspección de calidad y verificación de todas las materias primas, accesorios, componentes y/o subconjuntos entrantes para asegurar que cumple con las especificaciones, estándares de calidad, requisitos de seguridad y regulaciones. | ||||
| 2. Se practica un sistema adecuado de primeras entradas, primeras salidas (FIFO) en los materiales. | ||||
| 3. ¿Puede el sistema rastrear hasta la fuente de la materia prima o saber de dónde provienen? | ||||
| 4. Se monitorean y documentan las cantidades de material entrante y saliente. | ||||
| Crítico | 5. ¿La fábrica mantiene registros que demuestren la prueba de que todas las pinturas, recubrimientos y componentes no pintados (hardware, etiquetas, etc.) se prueban para el contenido de plomo y metales pesados y cumplen con los requisitos de seguridad y regulaciones donde se venden los productos, según corresponda? [Solo Estados Unidos, Canadá y México] | |||
| Crítico | 6. ¿La fábrica mantiene registros que demuestren la prueba de que todas las materias primas se prueban para sustancias restringidas - Compuesto Orgánico Volátil (VOC) y cumplen con los requisitos de seguridad y regulaciones donde se venden los productos, según corresponda? [Solo Estados Unidos y Canadá] | |||
| Crítico | 7. ¿La fábrica mantiene registros que demuestren la prueba de que todas las materias primas que se utilizarán para productos destinados a estar en contacto con alimentos cumplirán con el Cumplimiento de la FDA para Materiales de Contacto con Alimentos? [FDA para EE. UU.; Seguridad Alimentaria de la UE-2011/10/UE para el Reino Unido ASDA/GEORGE o LFGB como equivalente] | |||
| Crítico | 8. ¿La fábrica mantiene registros que demuestren la prueba de que todos los materiales y componentes poliméricos crudos que se utilizarán para productos destinados a estar en contacto con alimentos no contienen BPA (Bisfenol-A) o exceden el límite permitido? | |||
| Crítico | 9. ¿Está disponible el equipo de prueba necesario y se mantiene en buen estado? | |||
| Crítico | 10. La fábrica tiene un sistema adecuado de segregación de materiales para evitar la contaminación accidental de artículos rechazados. Estos se almacenan en el área de Cuarentena designada. | |||
| 11. ¿La fábrica revisa, determina y registra la disposición de la materia prima rechazada, es decir, Devolución al proveedor de materias primas, Desviación de Uso, Retrabajo, Desecho? | ||||
| 12. Los materiales, componentes y accesorios están apilados e identificados correctamente con etiquetas y están fuera del suelo. | ||||
| Crítico | 13. Los productos químicos y sustancias de mantenimiento están marcados y almacenados correctamente para evitar el riesgo de contaminación. | |||
| Nuevo Crítico | 14. Si corresponde, el material de relleno / espuma resistente al fuego (FR) debe tener certificados de prueba independientes, y la fábrica debe segregar correctamente el material de relleno / espuma resistente al fuego de aquellos que no lo son. PARA ASDA/GEORGE UK: (Solo se aplica a fabricantes de ropa de cama rellena, excepto Protector de colchón y Edredón) | |||
| Nuevo Crítico | 15. ¿Se coloca el equipo de verificación, por ejemplo, la Caja de Iluminación de Color (Caja de Luz), en un entorno adecuado y se mantiene y aprueba la banda de sombra disponible para la verificación de color a granel? La caja de luz tiene la fuente de luz requerida por Walmart basada en requisitos específicos del mercado minorista. | |||
| 3.1 Proveedores y Subcontratistas | ||||
| 1. ¿La fábrica tiene un proceso documentado de selección y aprobación de proveedores? | ||||
| 2. ¿La fábrica tiene un procedimiento de calidad establecido y documentado, y evalúa, supervisa o realiza un seguimiento del rendimiento y la fiabilidad de los proveedores de materiales? ¿Existe un informe de evaluación de la fábrica del proveedor de materiales? | ||||
| 3. ¿La fábrica tiene un procedimiento de calidad establecido y documentado, y evalúa, supervisa o realiza un seguimiento del rendimiento y la fiabilidad del subcontratista? ¿Existe un informe de evaluación de la fábrica del subcontratista? | ||||
| 4. ¿Los registros para la aprobación de proveedores y subcontratistas se mantienen adecuadamente y se conservan según el período de retención definido? (Mínimo 1 año) | ||||
| 5. ¿El personal con conocimientos y habilidades adecuados realiza la calificación de proveedores de materiales y subcontratistas? | ||||
| 4.0 CONTROL DE PROCESO Y PRODUCCIÓN | ||||
| 1. ¿La PD de la fábrica estudia y aplica características de seguridad del producto, evalúa patrones, moldes y muestras durante el diseño y desarrollo del producto? | ||||
| 2. La fábrica tiene Procesos y Procedimientos de Calidad documentados con Instrucciones de Trabajo en cada etapa de la operación que están expuestos y pueden ser comprendidos fácilmente por todos los empleados. | ||||
| 3. La fábrica tiene Procesos y Procedimientos de Producción documentados con Instrucciones de Trabajo en cada etapa de la operación que están expuestos y pueden ser comprendidos fácilmente por todos los empleados. | ||||
| 4. ¿Se estipulan/definen y mantienen los parámetros de control de producción requeridos durante los procesos de producción? | ||||
| 5. ¿La fábrica lleva a cabo una reunión de preproducción antes de comenzar la producción? | ||||
| 6. ¿Están presentes supervisores de producción y calidad durante la reunión de preproducción? | ||||
| Crítico | 7. ¿Se revisan, identifican y documentan las verificaciones críticas de calidad y seguridad, así como las acciones para mejorar durante la reunión de preproducción? | |||
| 8. ¿La fábrica realiza una "Prueba Piloto" en productos nuevos, de alto valor, alto volumen y alto riesgo, y revisa la calidad del producto según la hoja de especificaciones y documenta los resultados con acciones correctivas antes de la producción en masa? | ||||
| 9. ¿Se realizó una prueba interna en la producción actual? (Solicitud de copias de prueba) | ||||
| 10. En la etapa de producción, ¿el control de calidad de la fábrica compara las muestras de la primera pieza con la muestra de aprobación y la hoja de especificaciones? | ||||
| 11. En relación con el punto #10, ¿hay muestras aprobadas adecuadas, muestras de la primera pieza, muestras de referencia e instrucciones de trabajo suficientes para proporcionar a los trabajadores pautas adecuadas? | ||||
| Crítico | 12. ¿El personal del Departamento de Control de Calidad (Inspectores/Supervisores/Gerentes/Directores) tiene la autoridad para detener la producción si la calidad de los productos no cumple con las especificaciones? | |||
| 13. ¿La fábrica tiene sistemas implementados para el manejo de documentos de especificaciones/comunicación del producto? | ||||
| 14. ¿La fábrica utiliza muestras defectuosas/rechazadas para demostrar ejemplos de defectos comunes? | ||||
| 15. ¿La fábrica tiene un procedimiento y estándar adecuados de inspección en proceso? ¿El control de calidad sigue estrictamente el procedimiento y todos los registros de inspección se conservan correctamente? | ||||
| 16. ¿Se realizan inspecciones en línea (IPQC) por el control de calidad (tanto por el QC de la línea de producción como por el QC del Departamento de Calidad) en cada proceso de operación? Consulte la última Norma de AQL de WM. | ||||
| 17. ¿El control de calidad de la fábrica inspecciona según el estándar AQL o según los estándares de la industria? Por favor, consulte la última Norma AQL de WM. | ||||
| 18. ¿La fábrica realiza una verificación de funcionalidad del 100% en los productos finales? | ||||
| 19. ¿La fábrica utiliza acciones correctivas y métodos de análisis de causa raíz? (Proporcione ejemplos) | ||||
| 20. ¿La fábrica tiene pautas para garantizar que el empaque sea correcto para el producto? | ||||
| 21. ¿El área de embalaje tiene suficiente espacio para realizar las funciones de embalaje correctamente? ¿Está limpio y organizado? ¿Hay un área de almacenamiento separada para los productos embalados? | ||||
| 22. ¿Los cartones embalados se almacenan en paletas en un área cerrada que no esté expuesta a la luz solar directa y condiciones húmedas? ¿Hay espacio disponible y los cartones no se almacenan demasiado altos ni contra paredes o ventanas? | ||||
| 23. ¿La fábrica realiza un seguimiento y documenta el rendimiento de envío puntual y toma las acciones necesarias (CAP) para los envíos retrasados? [Consulte el registro de envíos de los últimos 12 meses] | ||||
| Crítico | 24. ¿La fábrica tiene un sistema de control REACH documentado? (Solo para ASDA/GEORGE UK) | |||
| Crítico | 25. ¿La fábrica tiene un sistema de control REACH documentado? (Solo para ASDA/GEORGE UK) | |||
| 26. ¿La fábrica utiliza control estadístico de procesos (SPC) para la calidad? ¿Se mantienen los controles de SPC en la operación de fabricación según sea necesario? | ||||
| PRUEBAS INTERNAS | ||||
| A. GENERAL (TODO EL DEPARTAMENTO DE HARD HOME) | ||||
| Crítico | A.1. Prueba de Recocido | |||
| Crítico | A.2. Prueba de Contenido de Humedad | |||
| B. ARTÍCULOS DEL HOGAR: Utensilios de Cocina/Cubertería/Cuchillería/General | ||||
| Crítico | 1B.1. Prueba de Resistencia del Mango | |||
| 1B.2. Prueba de Dureza | ||||
| 1B.3. Prueba de Revestimiento Antiadherente | ||||
| 1B.4. Prueba de Rendimiento Térmico | ||||
| C. DECORACIÓN DEL HOGAR / ARTÍCULOS PARA EL HOGAR: Velas/Relojes/Artículos para Cortinas de Ventanas/General | ||||
| Crítico | C.1. Prueba de Estabilidad / Prueba de Inclinación | |||
| Crítico | C.2. Prueba de Desempeño en Quemado | |||
| Crítico | C.3. Prueba de Precisión del Reloj | |||
| Crítico | C.4. Prueba de Ciclismo del Movimiento | |||
| D. MUEBLES (INTERIORES/EXTERIORES): Muebles Plegables/Asientos/Sala de Estar/Oficina en Casa RTA/Silla de Oficina/Jardín/General | ||||
| Crítico | D.1. Prueba de Resistencia/Durabilidad del Respaldo | |||
| Crítico | D.2. Prueba de Resistencia de la Base del Pedestal - Estática | |||
| Crítico | D.3. Prueba de Durabilidad de Ruedas/Base de la Silla/Resistencia del Asiento | |||
| Crítico | D.4. Prueba de Impacto | |||
| Crítico | D.5. Prueba de Carga Estática | |||
| Crítico | D.6. Prueba de Estabilidad | |||
| Crítico | D.7. Prueba de Resistencia de las Patas | |||
| E. ORGANIZACIÓN DEL HOGAR / MALETAS | ||||
| Crítico | E.1. Prueba de Resistencia/Durabilidad del Asa/Tirante | |||
| Crítico | E.2. Prueba de Desempeño con Carga | |||
| F. CON PARTES/COMPONENTES ELÉCTRICOS/ELECTRÓNICOS | ||||
| Crítico | F.1. Prueba de Consumo de Energía | |||
| Crítico | F.2. Prueba de Resistencia al Voltaje Dieléctrico | |||
| Crítico | F.3. Prueba de Continuidad de Tierra | |||
| Crítico | F.4. Prueba de Alivio de Tensión | |||
| PUNTOS ADICIONALES | 1G. Otros Ensayos en la Planta (Consultar la lista específica de Ensayos en la Planta indicada en pestañas separadas) Incluye TODAS las categorías de productos HL-NO ELÉCTRICOS | |||
| 2. ¿Están disponibles los calibres y equipos/herramientas de prueba apropiados y tienen calibraciones válidas, están etiquetados adecuadamente, bien mantenidos y organizados? | ||||
| 3. ¿Están disponibles manuales de prueba de varias normas industriales y Protocolos de Prueba de WM como referencia y están actualizados? | ||||
| Crítico | 4. ¿Los técnicos que realizan pruebas internas están adecuadamente capacitados para realizar funciones de prueba y se dispone de Certificados de capacitación? [NOTA: La fábrica que capacita a sus propios técnicos debe mostrar evidencia de que su Técnico Jefe/Maestro ha sido capacitado y certificado por entrenadores profesionales calificados] | |||
| 6.0 INSPECCIÓN FINAL | ||||
| 1. ¿La fábrica cuenta con procedimientos e instrucciones de trabajo para la Inspección Final de Control de Calidad? | ||||
| 2. ¿El Control de Calidad de la fábrica realiza la inspección final según el plan de muestreo AQL específico del cliente? | ||||
| 3. ¿Hay una muestra aprobada o muestra de referencia con lista de empaque y marcas de envío disponibles como referencia para el Control de Calidad de la fábrica? | ||||
| 4. ¿La muestra aprobada o las muestras de referencia se almacenan en buenas condiciones para mantener la integridad del producto? | ||||
| 5. ¿Existen informes de inspección final escritos formalmente? ¿Están archivados correctamente y son rastreables para su revisión sobre la calidad de los productos? | ||||
| 6. En caso necesario, ¿realiza el Control de Calidad final de la fábrica pruebas mecánicas/funcionales internas para garantizar la seguridad del producto? | ||||
| 7. En caso apropiado, ¿se utilizan equipos de inspección y pruebas por el inspector en buen estado y calibrados? | ||||
| Crítico | 8. Las inspecciones fallidas son corregidas adecuadamente antes de la inspección final por parte del cliente. | |||
| 9. La fábrica no envía productos a menos que estén sujetos a los procedimientos de liberación del cliente. | ||||
| 7.0 RECURSOS HUMANOS Y CAPACITACIÓN | ||||
| Crítico | 1. La fábrica realiza, documenta y mantiene la capacitación en el trabajo para todo el personal o realiza pruebas previas a la contratación de trabajadores calificados antes de la contratación. | |||
| 2. ¿Existe un programa formal y documentado de capacitación técnica/rotación de tareas o certificación para los TRABAJADORES DE PRODUCCIÓN sobre los procesos, estaciones de trabajo y equipos que utilizan/desempeñan? | ||||
| 3. ¿Existe un programa formal y documentado de capacitación técnica o certificación para los INSPECTORES DE CONTROL DE CALIDAD sobre los procesos de control de calidad? | ||||
| 4. ¿Existe un programa formal y documentado de capacitación técnica o certificación para INGENIEROS, TÉCNICOS DE MANTENIMIENTO O DE EQUIPO? | ||||
| 5. Se mantienen y conservan los registros de los participantes en cursos de capacitación y todo el personal regular con los registros de rendimiento correspondientes. | ||||
| 6. ¿Los cursos/materiales de capacitación son adecuados para los participantes con diferentes ámbitos laborales? | ||||
Resultado de la Auditoría
Responda las preguntas anteriores para calcular su puntuación.
Puntuación: 0%
| Rango | Calificación | Resultado |
|---|---|---|
| 90-100% | A - BUENO | |
| 70-89% | B – Aceptable (cumple con los requisitos mínimos) | |
| 0-69% | C - Inaceptable |
Cuestionario de Auditoría
| Crítico | Pregunta | Sí | No | No Aplica |
|---|---|---|---|---|
| ¿Es suficiente la iluminación en las siguientes áreas clave? | ||||
| 1.1. Áreas de Inspección | ||||
| (a) Simple Realización de tareas visuales de alto contraste o gran tamaño | ||||
| (b) Difícil. Realización de tareas visuales de contraste medio o tamaño pequeño | ||||
| (c) Exigente. Realización de tareas visuales de bajo contraste o tamaño muy pequeño | ||||
| 1.2. Áreas de Producción | ||||
| (a) Simple. Realización de tareas visuales de alto contraste o gran tamaño | ||||
| (b) Difícil. Realización de tareas visuales de contraste medio o tamaño pequeño | ||||
| (c) Exigente. Realización de tareas visuales de bajo contraste o tamaño muy pequeño | ||||
| 1.3. Área de Manejo de Materiales | ||||
| (a) Carga y Envío | ||||
| (b) Recogida de Stock, Clasificación y Recepción | ||||
| (c) Envoltura, Empaque y Etiquetado | ||||
| 1.4. Almacén y Almacenamiento | ||||
| (a) Área Inactiva | ||||
| (b) Área Activa: Artículos Voluminosos; Etiquetas Grandes | ||||
| (c) Área Activa: Artículos Pequeños; Etiquetas Pequeñas | ||||
| 2. La instalación mantiene áreas de producción, acabado y empaque limpias y organizadas. | ||||
| 3. La instalación tiene áreas de inspección separadas para cada departamento con mesas de inspección y ventilación adecuada. | ||||
| 4. La instalación tiene un programa de control de plagas documentado y adecuado que incluye inspecciones frecuentes. (interno o de terceros) | ||||
| 5. La instalación tiene un programa de control de humedad documentado que incluye inspecciones frecuentes/verificación del contenido de humedad (MC). [Obligatorio para fábricas que producen productos con madera maciza/compositada, partes de cuero y papel] | ||||
| 6. ¿Son las condiciones de almacenamiento apropiadas y adecuadas para la materia prima para evitar el deterioro de la calidad o la seguridad y tienen buenos controles climáticos (entorno controlado por temperatura), especialmente para materiales/componentes sensibles? (Ej. Madera maciza, Cuero Genuino, PU/PVC sintético, telas, etc.) | ||||
| 7. No se observaron ventanas rotas ni techos con filtraciones que puedan resultar en contaminación del producto durante la Auditoría. | ||||
| Crítico | 8. La fábrica implementa un estricto procedimiento de control de herramientas afiladas para evitar que tijeras, cuchillos, hojas, vidrios rotos y agujas se mezclen con el producto en el ÁREA DE EMPAQUE DE PRODUCTOS TERMINADOS. | |||
| Crítico | 9. La fábrica implementa un proceso de control de agujas rotas [Aplica para productos que requieren costura y/o aquellos utilizados en etiquetado o pistolas de kimble para etiquetas] | |||
| Crítico | 10. La fábrica tiene una unidad de detección de metales (Sistema de Aeropuerto) ubicada en el área de acabado adecuada, está cerrada y asegurada, y tiene registros de calibración regulares [La puntuación no aplicará (N/A) si la fábrica no necesita esta máquina] | |||
| 11. ¿Tiene la planta un suministro de energía de "respaldo" disponible que permita continuar la producción en caso de fallo de energía? [Puntos adicionales si lo tienen] | ||||
| 12. ¿Tiene la fábrica un procedimiento establecido y un sistema efectivo de gestión de residuos industriales en su lugar? | ||||
| NUEVO | 13. ¿Inspecciona y verifica la fábrica la presencia de moho en los productos terminados/empaquetados almacenados en el almacén durante más de 90 días antes del envío? | |||
| 1.1 Calibración y Mantenimiento de Máquinas | ||||
| 1. La fábrica tiene un sistema y procedimiento documentado para la limpieza, reparación y calibración programada de máquinas y equipos de producción (Programa de Mantenimiento Preventivo) | ||||
| 2. La fábrica tiene un sistema y procedimiento documentado para la calibración programada de herramientas y equipos de inspección y prueba | ||||
| 3. ¿La precisión de la calibración es rastreable a estándares internacionales y nacionales específicos? | ||||
| 4. Las máquinas y equipos de la fábrica parecen estar limpios y en buen estado de funcionamiento. | ||||
| 5. Las máquinas, equipos y herramientas están debidamente etiquetados con la fecha de la última mantenimiento/calibración y el programa. | ||||
| 6. Las máquinas, equipos y herramientas que necesitan ser reparados están debidamente etiquetados o marcados para evitar el uso accidental. | ||||
| 7. La fábrica tiene un área de almacenamiento adecuada, limpia y organizada para herramientas críticas (es decir, moldes de inyección) con estantes etiquetados. | ||||
| 8. La fábrica tiene documentación adecuada e inventario actualizado de máquinas, herramientas, repuestos y equipos. | ||||
| 9. La fábrica tiene un equipo de mantenimiento con el nivel de habilidad adecuado y equipos para realizar las reparaciones y calibraciones necesarias en las máquinas. | ||||
| 2.0 Sistema de gestión de calidad | ||||
| 1. ¿La fábrica tiene un Sistema de Gestión de Calidad acreditado conforme a alguna asociación de estándares de calidad internacional, nacional o de clientes (por ejemplo, ISO 9001, etc.)? | ||||
| 2. ¿La fábrica tiene un Sistema de Gestión de Calidad (SGC) establecido y claramente documentado en su Manual de Calidad que siga la norma ISO 9001 u otro Estándar de Calidad Internacional apropiado para los productos que fabrican? | ||||
| 3. Los trabajadores y supervisores están familiarizados con estas políticas y objetivos de calidad. | ||||
| 4. ¿La fábrica realiza auditorías internas regularmente y hace un seguimiento de la eficiencia de las acciones correctivas de las desviaciones encontradas durante las auditorías internas? | ||||
| 5. La fábrica tiene un sistema documentado para el manejo de quejas de clientes. | ||||
| 6. La fábrica tiene un programa documentado de gestión de retiro y retirada de productos. | ||||
| 7. El equipo de control de calidad de la fábrica es independiente de la división de producción. | ||||
| 8. ¿La fábrica tiene algún tipo de listado para identificar defectos específicos [similar a la Lista de Clasificación de Defectos (DCL) o la Lista de Defectos Críticos-Mayores-Menores (CMM)] y se usa en sus inspecciones? | ||||
| 9. La gestión de producción y el equipo de control de calidad discuten y trabajan juntos para resolver problemas/preocupaciones de calidad. (Proporcionar documentación). | ||||
| 10. ¿La fábrica implementa actividades de mejora continua? Por ejemplo, mejora de la tasa de defectos internos, mejora de la tasa de aprobación de inspección, mantenimiento de KPIs, etc. | ||||
| 11. La fábrica mantiene un sistema de trazabilidad efectivo que puede determinar la fuente inmediata desde la materia prima hasta el producto terminado. | ||||
| 12. La fábrica tiene sistemas y procedimientos establecidos para controlar el riesgo (Evaluación de Riesgos) de contaminación física o química que pueda dañar/afectar materias primas, procesos, equipos y herramientas, productos y personal. | ||||
| 13. La fábrica mantiene un sistema de control de la fuente de madera? [Obligatorio para fábricas que producen productos con componentes de madera y plantas para ASDA/GEORGE UK] | ||||
| 14. La fábrica tiene un sistema de control para cumplir con los requisitos de la Ley LACEY, asegurando que han ejercido la debida diligencia para garantizar que los materiales de madera/plantas contenidos en los productos suministrados a Wal-Mart sean de origen legal en su país? | ||||
| 15. La fábrica tiene un sistema de control para cumplir con la Certificación de Madera Compuesta del Título VI de TSCA (Requisitos actualizados de CARB en cumplimiento con la Medida de Control de Tóxicos en el Aire del Estado de California (ATCM)? [Requisito obligatorio para fábricas que producen productos que contengan cualquier producto de madera manufacturada para EE.UU. para Walmart, Walmart.com, Sam's Club y SamsClub.com]. | ||||
| 16. Si la fábrica produce artículos que requieren etiquetas legales, ¿están estas etiquetas legales registradas con GRS (Global Registration Services)? [Requisito obligatorio de WMUS para todos los artículos tapizados y rellenos] | ||||
| 3.0 CONTROL DE MATERIALES DE ENTRADA | ||||
| 1. La fábrica tiene un sistema y procedimientos documentados (instrucciones, pautas y registros) para la inspección de calidad y verificación de todas las materias primas, accesorios, componentes y/o subconjuntos entrantes para asegurar que cumple con las especificaciones, estándares de calidad, requisitos de seguridad y regulaciones. | ||||
| 2. Se practica un sistema adecuado de primeras entradas, primeras salidas (FIFO) en los materiales. | ||||
| 3. ¿Puede el sistema rastrear hasta la fuente de la materia prima o saber de dónde provienen? | ||||
| 4. Se monitorean y documentan las cantidades de material entrante y saliente. | ||||
| Crítico | 5. ¿La fábrica mantiene registros que demuestren la prueba de que todas las pinturas, recubrimientos y componentes no pintados (hardware, etiquetas, etc.) se prueban para el contenido de plomo y metales pesados y cumplen con los requisitos de seguridad y regulaciones donde se venden los productos, según corresponda? [Solo Estados Unidos, Canadá y México] | |||
| Crítico | 6. ¿La fábrica mantiene registros que demuestren la prueba de que todas las materias primas se prueban para sustancias restringidas - Compuesto Orgánico Volátil (VOC) y cumplen con los requisitos de seguridad y regulaciones donde se venden los productos, según corresponda? [Solo Estados Unidos y Canadá] | |||
| Crítico | 7. ¿La fábrica mantiene registros que demuestren la prueba de que todas las materias primas que se utilizarán para productos destinados a estar en contacto con alimentos cumplirán con el Cumplimiento de la FDA para Materiales de Contacto con Alimentos? [FDA para EE. UU.; Seguridad Alimentaria de la UE-2011/10/UE para el Reino Unido ASDA/GEORGE o LFGB como equivalente] | |||
| Crítico | 8. ¿La fábrica mantiene registros que demuestren la prueba de que todos los materiales y componentes poliméricos crudos que se utilizarán para productos destinados a estar en contacto con alimentos no contienen BPA (Bisfenol-A) o exceden el límite permitido? | |||
| Crítico | 9. ¿Está disponible el equipo de prueba necesario y se mantiene en buen estado? | |||
| Crítico | 10. La fábrica tiene un sistema adecuado de segregación de materiales para evitar la contaminación accidental de artículos rechazados. Estos se almacenan en el área de Cuarentena designada. | |||
| 11. ¿La fábrica revisa, determina y registra la disposición de la materia prima rechazada, es decir, Devolución al proveedor de materias primas, Desviación de Uso, Retrabajo, Desecho? | ||||
| 12. Los materiales, componentes y accesorios están apilados e identificados correctamente con etiquetas y están fuera del suelo. | ||||
| Crítico | 13. Los productos químicos y sustancias de mantenimiento están marcados y almacenados correctamente para evitar el riesgo de contaminación. | |||
| Nuevo Crítico | 14. Si corresponde, el material de relleno / espuma resistente al fuego (FR) debe tener certificados de prueba independientes, y la fábrica debe segregar correctamente el material de relleno / espuma resistente al fuego de aquellos que no lo son. PARA ASDA/GEORGE UK: (Solo se aplica a fabricantes de ropa de cama rellena, excepto Protector de colchón y Edredón) | |||
| Nuevo Crítico | 15. ¿Se coloca el equipo de verificación, por ejemplo, la Caja de Iluminación de Color (Caja de Luz), en un entorno adecuado y se mantiene y aprueba la banda de sombra disponible para la verificación de color a granel? La caja de luz tiene la fuente de luz requerida por Walmart basada en requisitos específicos del mercado minorista. | |||
| 3.1 Proveedores y Subcontratistas | ||||
| 1. ¿La fábrica tiene un proceso documentado de selección y aprobación de proveedores? | ||||
| 2. ¿La fábrica tiene un procedimiento de calidad establecido y documentado, y evalúa, supervisa o realiza un seguimiento del rendimiento y la fiabilidad de los proveedores de materiales? ¿Existe un informe de evaluación de la fábrica del proveedor de materiales? | ||||
| 3. ¿La fábrica tiene un procedimiento de calidad establecido y documentado, y evalúa, supervisa o realiza un seguimiento del rendimiento y la fiabilidad del subcontratista? ¿Existe un informe de evaluación de la fábrica del subcontratista? | ||||
| 4. ¿Los registros para la aprobación de proveedores y subcontratistas se mantienen adecuadamente y se conservan según el período de retención definido? (Mínimo 1 año) | ||||
| 5. ¿El personal con conocimientos y habilidades adecuados realiza la calificación de proveedores de materiales y subcontratistas? | ||||
| 4.0 CONTROL DE PROCESO Y PRODUCCIÓN | ||||
| 1. ¿La PD de la fábrica estudia y aplica características de seguridad del producto, evalúa patrones, moldes y muestras durante el diseño y desarrollo del producto? | ||||
| 2. La fábrica tiene Procesos y Procedimientos de Calidad documentados con Instrucciones de Trabajo en cada etapa de la operación que están expuestos y pueden ser comprendidos fácilmente por todos los empleados. | ||||
| 3. La fábrica tiene Procesos y Procedimientos de Producción documentados con Instrucciones de Trabajo en cada etapa de la operación que están expuestos y pueden ser comprendidos fácilmente por todos los empleados. | ||||
| 4. ¿Se estipulan/definen y mantienen los parámetros de control de producción requeridos durante los procesos de producción? | ||||
| 5. ¿La fábrica lleva a cabo una reunión de preproducción antes de comenzar la producción? | ||||
| 6. ¿Están presentes supervisores de producción y calidad durante la reunión de preproducción? | ||||
| Crítico | 7. ¿Se revisan, identifican y documentan las verificaciones críticas de calidad y seguridad, así como las acciones para mejorar durante la reunión de preproducción? | |||
| 8. ¿La fábrica realiza una "Prueba Piloto" en productos nuevos, de alto valor, alto volumen y alto riesgo, y revisa la calidad del producto según la hoja de especificaciones y documenta los resultados con acciones correctivas antes de la producción en masa? | ||||
| 9. ¿Se realizó una prueba interna en la producción actual? (Solicitud de copias de prueba) | ||||
| 10. En la etapa de producción, ¿el control de calidad de la fábrica compara las muestras de la primera pieza con la muestra de aprobación y la hoja de especificaciones? | ||||
| 11. En relación con el punto #10, ¿hay muestras aprobadas adecuadas, muestras de la primera pieza, muestras de referencia e instrucciones de trabajo suficientes para proporcionar a los trabajadores pautas adecuadas? | ||||
| Crítico | 12. ¿El personal del Departamento de Control de Calidad (Inspectores/Supervisores/Gerentes/Directores) tiene la autoridad para detener la producción si la calidad de los productos no cumple con las especificaciones? | |||
| 13. ¿La fábrica tiene sistemas implementados para el manejo de documentos de especificaciones/comunicación del producto? | ||||
| 14. ¿La fábrica utiliza muestras defectuosas/rechazadas para demostrar ejemplos de defectos comunes? | ||||
| 15. ¿La fábrica tiene un procedimiento y estándar adecuados de inspección en proceso? ¿El control de calidad sigue estrictamente el procedimiento y todos los registros de inspección se conservan correctamente? | ||||
| 16. ¿Se realizan inspecciones en línea (IPQC) por el control de calidad (tanto por el QC de la línea de producción como por el QC del Departamento de Calidad) en cada proceso de operación? Consulte la última Norma de AQL de WM. | ||||
| 17. ¿El control de calidad de la fábrica inspecciona según el estándar AQL o según los estándares de la industria? Por favor, consulte la última Norma AQL de WM. | ||||
| 18. ¿La fábrica realiza una verificación de funcionalidad del 100% en los productos finales? | ||||
| 19. ¿La fábrica utiliza acciones correctivas y métodos de análisis de causa raíz? (Proporcione ejemplos) | ||||
| 20. ¿La fábrica tiene pautas para garantizar que el empaque sea correcto para el producto? | ||||
| 21. ¿El área de embalaje tiene suficiente espacio para realizar las funciones de embalaje correctamente? ¿Está limpio y organizado? ¿Hay un área de almacenamiento separada para los productos embalados? | ||||
| 22. ¿Los cartones embalados se almacenan en paletas en un área cerrada que no esté expuesta a la luz solar directa y condiciones húmedas? ¿Hay espacio disponible y los cartones no se almacenan demasiado altos ni contra paredes o ventanas? | ||||
| 23. ¿La fábrica realiza un seguimiento y documenta el rendimiento de envío puntual y toma las acciones necesarias (CAP) para los envíos retrasados? [Consulte el registro de envíos de los últimos 12 meses] | ||||
| Crítico | 24. ¿La fábrica tiene un sistema de control REACH documentado? (Solo para ASDA/GEORGE UK) | |||
| Crítico | 25. ¿La fábrica tiene un sistema de control REACH documentado? (Solo para ASDA/GEORGE UK) | |||
| 26. ¿La fábrica utiliza control estadístico de procesos (SPC) para la calidad? ¿Se mantienen los controles de SPC en la operación de fabricación según sea necesario? | ||||
| PRUEBAS INTERNAS | ||||
| A. GENERAL (TODO EL DEPARTAMENTO DE HARD HOME) | ||||
| Crítico | A.1. Prueba de Recocido | |||
| Crítico | A.2. Prueba de Contenido de Humedad | |||
| B. ARTÍCULOS DEL HOGAR: Utensilios de Cocina/Cubertería/Cuchillería/General | ||||
| Crítico | 1B.1. Prueba de Resistencia del Mango | |||
| 1B.2. Prueba de Dureza | ||||
| 1B.3. Prueba de Revestimiento Antiadherente | ||||
| 1B.4. Prueba de Rendimiento Térmico | ||||
| C. DECORACIÓN DEL HOGAR / ARTÍCULOS PARA EL HOGAR: Velas/Relojes/Artículos para Cortinas de Ventanas/General | ||||
| Crítico | C.1. Prueba de Estabilidad / Prueba de Inclinación | |||
| Crítico | C.2. Prueba de Desempeño en Quemado | |||
| Crítico | C.3. Prueba de Precisión del Reloj | |||
| Crítico | C.4. Prueba de Ciclismo del Movimiento | |||
| D. MUEBLES (INTERIORES/EXTERIORES): Muebles Plegables/Asientos/Sala de Estar/Oficina en Casa RTA/Silla de Oficina/Jardín/General | ||||
| Crítico | D.1. Prueba de Resistencia/Durabilidad del Respaldo | |||
| Crítico | D.2. Prueba de Resistencia de la Base del Pedestal - Estática | |||
| Crítico | D.3. Prueba de Durabilidad de Ruedas/Base de la Silla/Resistencia del Asiento | |||
| Crítico | D.4. Prueba de Impacto | |||
| Crítico | D.5. Prueba de Carga Estática | |||
| Crítico | D.6. Prueba de Estabilidad | |||
| Crítico | D.7. Prueba de Resistencia de las Patas | |||
| E. ORGANIZACIÓN DEL HOGAR / MALETAS | ||||
| Crítico | E.1. Prueba de Resistencia/Durabilidad del Asa/Tirante | |||
| Crítico | E.2. Prueba de Desempeño con Carga | |||
| F. CON PARTES/COMPONENTES ELÉCTRICOS/ELECTRÓNICOS | ||||
| Crítico | F.1. Prueba de Consumo de Energía | |||
| Crítico | F.2. Prueba de Resistencia al Voltaje Dieléctrico | |||
| Crítico | F.3. Prueba de Continuidad de Tierra | |||
| Crítico | F.4. Prueba de Alivio de Tensión | |||
| PUNTOS ADICIONALES | 1G. Otros Ensayos en la Planta (Consultar la lista específica de Ensayos en la Planta indicada en pestañas separadas) Incluye TODAS las categorías de productos HL-NO ELÉCTRICOS | |||
| 2. ¿Están disponibles los calibres y equipos/herramientas de prueba apropiados y tienen calibraciones válidas, están etiquetados adecuadamente, bien mantenidos y organizados? | ||||
| 3. ¿Están disponibles manuales de prueba de varias normas industriales y Protocolos de Prueba de WM como referencia y están actualizados? | ||||
| Crítico | 4. ¿Los técnicos que realizan pruebas internas están adecuadamente capacitados para realizar funciones de prueba y se dispone de Certificados de capacitación? [NOTA: La fábrica que capacita a sus propios técnicos debe mostrar evidencia de que su Técnico Jefe/Maestro ha sido capacitado y certificado por entrenadores profesionales calificados] | |||
| 6.0 INSPECCIÓN FINAL | ||||
| 1. ¿La fábrica cuenta con procedimientos e instrucciones de trabajo para la Inspección Final de Control de Calidad? | ||||
| 2. ¿El Control de Calidad de la fábrica realiza la inspección final según el plan de muestreo AQL específico del cliente? | ||||
| 3. ¿Hay una muestra aprobada o muestra de referencia con lista de empaque y marcas de envío disponibles como referencia para el Control de Calidad de la fábrica? | ||||
| 4. ¿La muestra aprobada o las muestras de referencia se almacenan en buenas condiciones para mantener la integridad del producto? | ||||
| 5. ¿Existen informes de inspección final escritos formalmente? ¿Están archivados correctamente y son rastreables para su revisión sobre la calidad de los productos? | ||||
| 6. En caso necesario, ¿realiza el Control de Calidad final de la fábrica pruebas mecánicas/funcionales internas para garantizar la seguridad del producto? | ||||
| 7. En caso apropiado, ¿se utilizan equipos de inspección y pruebas por el inspector en buen estado y calibrados? | ||||
| Crítico | 8. Las inspecciones fallidas son corregidas adecuadamente antes de la inspección final por parte del cliente. | |||
| 9. La fábrica no envía productos a menos que estén sujetos a los procedimientos de liberación del cliente. | ||||
| 7.0 RECURSOS HUMANOS Y CAPACITACIÓN | ||||
| Crítico | 1. La fábrica realiza, documenta y mantiene la capacitación en el trabajo para todo el personal o realiza pruebas previas a la contratación de trabajadores calificados antes de la contratación. | |||
| 2. ¿Existe un programa formal y documentado de capacitación técnica/rotación de tareas o certificación para los TRABAJADORES DE PRODUCCIÓN sobre los procesos, estaciones de trabajo y equipos que utilizan/desempeñan? | ||||
| 3. ¿Existe un programa formal y documentado de capacitación técnica o certificación para los INSPECTORES DE CONTROL DE CALIDAD sobre los procesos de control de calidad? | ||||
| 4. ¿Existe un programa formal y documentado de capacitación técnica o certificación para INGENIEROS, TÉCNICOS DE MANTENIMIENTO O DE EQUIPO? | ||||
| 5. Se mantienen y conservan los registros de los participantes en cursos de capacitación y todo el personal regular con los registros de rendimiento correspondientes. | ||||
| 6. ¿Los cursos/materiales de capacitación son adecuados para los participantes con diferentes ámbitos laborales? | ||||
Resultado de la Auditoría
Responda las preguntas anteriores para calcular su puntuación.
Puntuación: 0%
| Rango | Calificación | Resultado |
|---|---|---|
| 90-100% | A - BUENO | |
| 70-89% | B – Aceptable (cumple con los requisitos mínimos) | |
| 0-69% | C - Inaceptable |